上证报中国证券网讯（记者李雨琪）4月26日，河南证监局官网发布对于对华夏证券股份有限公司践诺责令改正监督处置法子的决定。

经查，华夏证券存在以下情形：一是合规处置和风险处置不到位。未制定子母公司谐和授信处置轨制，未对个别要紧投资神气风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未灵验强化合规风险处置。二是在开展股票质押业务时，风险处置不审慎、内控处置不到位。看成承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风礼貌度前执行开展债券销售业务，收取刊行东谈主票面利息补差用度，为他东谈主侧目监管提供便利。未严格落实金融财富重分类内控要求。四是从业东谈主员兼职处置不到位，职工投资行径管控存在薄弱步地，提神职工代客快活行径管控机制不完善。五是清廉从业事先管控不到位，个别岗亭东谈主员发生清廉从业风险事件。河南证监局决定对华夏证券践诺责令改正的监督处置法子，并要求华夏证券自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改陈诉。

（著述起首：上海证券报·中国证券网）

著述起首：上海证券报·中国证券网

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