永赢基金治理有限公司 永赢坤益债券型证券投资基金    更新招募说明书     (2024 年第 2 号)  基金治理东谈主：永赢基金治理有限公司  基金托管东谈主：广发银行股份有限公司      二零二四年十一月 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  伏击请示    永赢坤益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年1月10日获 中国证券监督治理委员会证监许可【2022】48号文准予注册召募。本基金的基金 合同和招募说明书已通过功令媒介进行了公开表现。本基金的基金合同于2022年    本招募说明书是对原《永赢坤益债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金治理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券 型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀和型基金和股票型基金。    本基金在灵验抑止投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取杰出 事迹相比基准的投资申诉。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波 动等要素产生波动，投老本基金可能碰到的风险包括：受到经济要素、政事因 素、投资方式和交游轨制等要素影响的市集风险，大量赎回或交游市集流动性不 足导致的流动性风险，基金治理运作过程中的治理风险，基金投资过程中产生的 操作风险，合规风险，因交收毁约激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引 致的特地风险，其他风险等。    本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、地方政府债、次级债、可分离交游 可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持 债券、证券公司短期公司债券）、资产维持证券、债券回购、信用生息品、银行 进款（左券进款、文牍进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集 用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 适应中国证监会关连功令。本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券 （可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)    在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以偏激他未能料到的特殊情形下， 可能导致基金资产变现贫乏或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可杀青既定的投资决策等风 险。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跳跃50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金治理东谈主承诺后续不存 在通过一致行动东谈主等方式变相隐敝50%荟萃度要求的情形。    本基金将证券公司短期公司债纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公司 债券非公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若 刊行主体信用质料恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。    本基金将资产维持证券纳入到投资范围当中，资产维持证券是一种债券性质 的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权 益。与股票和一般债券不同，资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权， 而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支 持的证券，所面对的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现 金流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风 险等，由此可能形成基金财产损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货领受保证金交游 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大 损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在功令的时天职补足保证 金，按功令将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品，信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等风险。流动性风险是信用生息品在交 易转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其以合理价钱变现 的风险；偿付风险是在信用生息品的存续期内由于不可抑止的市集及环境变化， 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 创设机构可能出现策划情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差从而影 响信用生息品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经 营情况或利率环境出现变化引起信用生息品价钱波动的风险。    投资者购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构， 基金治理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当精致阅读基金 合同、招募说明书、基金产物贵寓纲目等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产情状等判断基金是否和自 身的风险承受智商相适应，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金治理 东谈主或基金治理东谈主请托的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应 纪律后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关连章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金治理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净 值上下并不预示其畴昔事迹进展，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹不组成对本 基金事迹进展的保证。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合评释为2024年第3季度评释，关连财务数据和净值进展截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务贵寓未经审计）。 永赢坤益债券型证券投资基金                                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                               目       录 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第一部分   序论   《永赢坤益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理功令》（以下简称“《流动性风险 治理功令》”）偏激他关连功令以及《永赢坤益债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓苦求召募的。本基金治理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连功令 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查 阅基金合同。 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验矫正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 书》偏激更新 要》偏激更新 告》 司法解释、行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时时作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号) 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理功令》及颁布机关对其时时 作念出的矫正 会 的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关连政府部门批准栽培并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资治理办法》及关连法律法例功令使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、调换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查 询等行为 功令的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 永赢坤益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司或接受永赢基金治理有限公司请托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日 期 算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳跃3个月 放日 其时时作念出的矫正，是模范基金治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业 务功令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵从 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 定的条件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调换为基金治理 东谈主治理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份 额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的10% 杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 据价值、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 风险的信用生息用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 及《信息表现办法》功令的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子表现网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并 得到平正对待 行处置算帐，目的在于灵验松懈并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险治理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战役、夭厉、社会动乱、非一方罪状 情况下的电力和通信故障、系统故障、开导故障、收罗黑客挫折以及中国证监会、 交游所、证券业协会、基金业协会功令的其他情形 永赢坤益债券型证券投资基金                               更新招募说明书(2024 年第 2 号)                     第三部分       基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称号：永赢基金治理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    栽培日历：2013年11月7日    谋划电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    谋划东谈主：沈望琦    永赢基金治理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合伙基金治理公司，启动注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册老本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册老本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册老本的28.51%。    基金治理东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关连从业训诲。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副经理、经理，金融市集部总经理助理、副总经理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金治理有限公司董事长，兼永赢资产治理有限公 司董事长、永赢国际资产治理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总经理助 永赢坤益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理、副总经理，资金营运中心副总经理、总经理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副经理、鄞州支行交游银行部副经理、鄞州支行公司银行部三部副经理（主办工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司资产治理部副总经理（主办服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱老本操作风险治理部经理；新加坡华裔银行集团风险部业务经理、 主席办公室主席相当助理、资金部副总裁、风险部资产欠债治理总经理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关连从业训诲。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总经理助理、副总经理。现任永赢基金治理有限公司总经理，兼永赢 资产治理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总经理兼董事。   陈巍女士，沉寂董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，沉寂董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸考验区分所长处，云知声智能科技股份有限公司沉寂董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，沉寂董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司沉寂董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总经理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险治理部总经理。现任宁波银行股份有限公司首席风险经理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关连从业训诲。曾任安永华明管帐师事务 所高档审计员；国联安基金治理有限公司高档风控经理。现任永赢基金治理有限公 司风险治理部总经理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关连从业训诲。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金治理有限公司合规部副总经理（主办服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关连从业训诲。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总经理助理、副总经理。现任永赢基金治理有限公司总经理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总经理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关连从业训诲。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金治理有限公司合规部总 监。现任永赢基金治理有限公司看护长，兼永赢资产治理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关连从业训诲。曾任交银施罗德 基金治理有限公司研究员、基金经理；九泰基金治理有限公司投资总监；永赢基金 治理有限公司总经理助理。现任永赢基金治理有限公司副总经理，兼永赢国际资产 治理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关连从业训诲。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系治理负责东谈主；鑫元基金治理有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金治理有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券关连从业训诲。曾任光大保德信基金治理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金治理有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金治理 有限公司算帐登记部总监；永赢基金治理有限公司基金运营部总经理兼客户服务部 总经理兼东谈主力资源部总经理。现任永赢基金治理有限公司总经理助理。   (1) 现任基金经理情况   谢越女士，硕士，11年证券关连从业训诲。曾任浙商证券股份有限公司投资银 行部相貌经理、浙商银行股份有限公司金融市集部交游员，吉祥银行股份有限公司 资产治理部投资经理，现任永赢基金治理有限公司固定收益投资部基金经理。其在 永赢坤益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号) 职期间治理基金的产物称号及治理时分如下表所示： 序号      产物称号         任职日历              离任日历     永赢宏益债券型证券投          资基金     永赢颐利债券型证券投          资基金     永赢增益债券型证券投          资基金     永赢合益债券型证券投          资基金     永赢邦利债券型证券投          资基金      永赢瑞宁 87 个月如期           金     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢鼎利债券型证券投          资基金      永赢安盈 90 天滚动持          资基金     永赢坤益债券型证券投          资基金     永赢安裕 120 天滚动持     有债券型证券投资基金   （2）历任基金经理情况   本基金历任基金经理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历              离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总经理芦特尔先生、副总经理李永兴先生、 固定收益投资部总经理吴玮先生、权益投资部总经理高楠先生、权益投资部联席总 经理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金治理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 收益； 法律行径；   四、基金治理东谈主的承诺 定，建立健全里面抑止轨制，采取灵验措施，扎眼违抗关连法律法例、基金合同和 中国证监会关连功令的行径发生。 律法例，建立健全的里面抑止轨制，采取灵验措施，扎脚下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待基金治理东谈主治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关连的交游行为；   （7）玩忽职守，不按照功令履行职责；   （8）法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 关连法律法例及行业模范，敦朴信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 行为：   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令谢却的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资目的和投资策略，除名基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述谢却性功令，如适用于基金，则 基金治理东谈主在履行适当纪律后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为 准。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关连法律法例、限定、基金合同和中国证监会的关连 功令，不泄露在职职期间明察的关连证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资绸缪等信息；   （4）不协助、接受请托或以其它任何气象为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行为。   五、基金治理东谈主的里面抑止轨制   基金治理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、沉寂性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完满的里面抑止体系。该里面抑止体系由一 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 系列业务治理轨制及相应的业务处理、抑止纪律组成，具体包括抑止环境、风险评 估、抑止行为、信息相通、里面监控等要素。   雅致的抑止环境包括科学的公司治理、灵验的监督治理、合理的组织结构和有 力的抑止文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，现在有沉寂董事3 名。董事会下设资历审查 与薪酬委员会、审计及风险治理委员会等专科委员会，其中审计及风险治理委员会 负责评价与完善公司里面抑止体系。公司治理层栽培了投资决策委员会、风险抑止 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健策划和模范运作，深爱职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行陆续素质。   公司各层面和各业务部门在详情各自的目的后，对影响目的杀青的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来抑止风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务遐想过程中评估关连风险并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、时代系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。 在业务治理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和纪律化，并要求完满的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离栽培，相互查验、相互制约。   （1）投资抑止轨制   ①投资决策与履行相分离。投资治理决策职能和交游履行职能严格松懈，实行 荟萃交游轨制，建立和完善平正的交游分拨轨制，确保各投资组合享有平正的交游 履行契机。   ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，扎眼越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产竖立比例；基金经理在投资决策委员会详情的范 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 围内，负责详情与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于跳跃 投资权限的操作需要经过严格的审批纪律；交游部负责交游履行。   ③警示性抑止。按照法例或公司功令栽培各样资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性抑止。根据法律、法例和公司关连功令，基金谢却投资受限制的证券 并谢却从事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动请示和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交游部对投资行径进行一线监控；风险治理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促调节。   （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑止规程，确撑持帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务 的相互核查监督轨制。   ③为了驻扎基金管帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理制 度。   ④制定了完善的档案撑持和财务移交轨制。   （3）时代系统抑止轨制   为保证时代系统的安全分解运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与网 络安全治理、软硬件的赞佩、数据的备份、信息时代东谈主员操作治理、危境处理等方 面王人制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东谈主事治理轨制， 确保东谈主力资源的灵验治理。   （5）监察轨制   公司栽培了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违纪行径的造访纪律 和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司栽培了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的特地机构，指定特地东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规治理服务；各关连部门栽培了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面抑止轨制及关连业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒绝 流渠谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送 交适当的东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司栽培了沉寂于各业务部门的审计部，通过如期或不如期查验，评价公司内 部抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑止轨制的履行情况，确 保公司各项策划治理行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是本公司董事会及治理层的 服务。   （2）上述对于里面抑止的表现实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面抑止制 度。 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路713号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼4层   法定代表东谈主：王凯   成立时分：1988 年7月8日   组织气象：股份有限公司   注册老本：217亿东谈主民币   存续期间：陆续策划   基金托管资历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行 证券投资基金托管资历的批复》，证监许可2009363号   谋划东谈主：倪彤欣   谋划电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我 国首批股份制交易银行之一，总部设于广东省广州市，注册老本217亿元。三十余 年来，广发银行餐风宿露，勤劳创业，以我方不断壮大的发展历程，见证了中国经 济升起和金融体制蜕变的每一个脚印。   截止2023年12月31日，广发银行总资产3.51万亿元、总欠债3.23万亿元、杀青 营业收入696.78亿元，净利润160.19亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与综 合治理处，部门全体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业资历，部门经理以上东谈主员 均具备研究生以上学历。   部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业训诲， 在玄虚金融、公司信贷等鸿沟均有深入研究和丰富的实务训诲。2013年4月加入广 发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)   部门负责东谈主胡杰先生,工商治理硕士，从事银行资管业务治理服务十八年，资 管行业训诲丰富。曾任头部大型基金治理有限公经答理中心总经理、机构答理部副 总裁，私募股权公司高管，大型股份交易银行北京分行历任支行副行长、行长，二 级分行副行长等职务。2019年加入广发银行，2021年1月，经中国证监会核准资 格，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务策划情况   广发银行股份有限公司于2009年5月4日取得中国证监会、银监会核准开办证券 投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363号。截止2024年6 月30日，托管资产鸿沟41,432.16亿元，其中托管71只证券投资基金，鸿沟 水准在行业的率先地位。现在，广发银行资产托管业务建立了完善的产物线，产物 涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产治理绸缪、证券公司客户资产治理计 划、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖绸缪、银行答理产物、QDII托 管、交游资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产物提供全面的托 管服务。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止目的   严格遵从国度关连托管业务的法律、法例、限定、行政性功令、行业准则和行 内关连治理功令，遵法策划、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金资产的安全完满，确保关连信息的实在、准确、完满、实时，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的治理和运 营部门，专设内控与玄虚治理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的 里面抑止和风险治理服务，具有沉寂应用监督稽核服务的权力和智商。   （三）里面风险抑止原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑止体系。轨制体系包含治理轨制、 抑止轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的模范操作和凯旋进行； 业务东谈主员具备从业资历；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 荟萃抑止，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区特地栽培，禁闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现 东谈主负责，扎眼泄密；业求杀青自动化操作，扎眼东谈主为事故的发生，时代系统完满、 沉寂。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和纪律   基金托管东谈主负有对基金治理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他关连功令，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以偏激他关连基金投资和运作的事项，对 基金治理东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同功令， 对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期 编写基金投资运作监督评释，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基 金算帐和核算服务设施中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金费 用的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金治理东谈主发出版面文牍，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时评释中国证监会。 易敌手等内容进行正当合规性监督。 投资运作的正当合规性、投资沉寂性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监 会。 东谈主进行解释或举证，并实时评释中国证监会。 永赢坤益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号)                   第五部分       关连服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   谋划电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   谋划东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金治理东谈主网站。   基金治理东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金治理东谈主网站 表现最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各别，具体请 研究各销售机构。   二、登记机构   永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   谋划电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   谋划东谈主：刘沁宇   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市浦东新区世纪通衢100号上海环球金融中心9层/24层/25层   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢100号上海环球金融中心9层/24层/25层 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   负责东谈主：王慈祥   电话：（021）5878 5888   传真：（021）5878 6866   谋划东谈主：邓炜   承办讼师：邓炜、华涛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   谋划东谈主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢坤益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关连功令召募。   基金召募苦求于2022年1月10日经中国证监会证监许可【2022】48号文准予募 集注册。   一、基金称号   永赢坤益债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型灵通式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的启动面值为东谈主民币1.00元，召募期为2022年7 月8日至2022年7月13日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为200,007,353.99元，折合200,007,353.99份。召募资金在召募期 间产生的利息为0.44元，折合0.44份，已分别计入各基金份额持有东谈主的基金账户， 归各基金份额持有东谈主通盘。本基金召募期间含本息共召募200,007,354.43元，灵验 认购户数为256户。 永赢坤益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第七部分   基金合同的收效   根据关连功令，本基金振奋基金合同收效条件，基金合同于2022年07月14日正 式收效。自基金合同收效之日起，本基金治理东谈主肃穆动手治理本基金。   基金合同收效后，链接20个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气200东谈主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金治理东谈主应当在如期评释中赐与表现；链接 建议惩办有谋略，如陆续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并于6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有 功令时，从其功令。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在 招募说明书或其他关连公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。若基金治理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关连公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金治理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、期货交游市集、证券交游所交游 时分、期货交游所交游时分变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述灵通 日及灵通时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关连功令 在功令媒介上公告。   本基金自2022年7月18日起在关连销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调换苦求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 序赎回； 资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 理功令等在遵从基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体功令为 准。   基金治理东谈主可在法律法例允许并在对基金份额持有东谈主无内容性不利影响的情况 下，对上述原则进行调节。基金治理东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息表现办 法》的关连功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的纪律   投资东谈主必须根据销售机构功令的纪律，在灵通日的具体业务办理时天职建议申 购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在功令时天职全额托福申购款项，投资东谈主全额交 付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在功令时分 内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东谈主账户，基金治理东谈主、基金 托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，否 则提交的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主提交赎回苦求时，赎回成立；登记机构 阐发赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回苦求收效后，基金治理东谈主将在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的 要素影响业务处理经由时，赎回款项划付时分相应顺延。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关连条目处理。   基金治理东谈主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎 回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验苦求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号) 台或以销售机构功令的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申 购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   在不违抗法律法例的前提下，本基金登记机构可根据关连业务功令，对上述业 务办理时分进行调节，基金治理东谈主将于动手实施前按照关连功令赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金治理东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东谈主民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东谈主民币10元（含申购费），追加申购的单笔 最低金额为东谈主民币10元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额或交游级差有其 他功令的，以各销售机构的业务功令为准，但经常不得低于上述下限。基金治理东谈主 可根据关连法律法例的功令和市集情况，调节投资者初度申购和追加申购本基金的 最低金额或累计申购金额限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金治理东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50%的除外）。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资绸缪时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额持有东谈主可将其一起或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于10份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及10份，则必须一次性赎回基金一起份 额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及10份时，基金治理 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一起赎回。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 见关连公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见关连公告。 金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 治理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与抑止。具 体功令见基金治理东谈主关连公告。 额等数目限制。基金治理东谈主必须在调节实施前依照《信息表现办法》的关连功令在 功令媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者如若有多笔申购，适用费率 按单笔分别计较。具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率          M＜100 万元            0.80%       M≥500 万元        按笔收取，100 元/笔   本基金的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的赎回费在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率 按照持无意分递减，即关连基金份额持无意分越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：        持有期限（Y）              赎回费率           Y＜7 日              1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度全额归入 永赢坤益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关连功令在功令媒介上公 告。 持有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销绸缪，如期或不 如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要求履行必要手 续后，基金治理东谈主不错适当调低基金销售费率。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作模范除名关连法律法例以及监管部 门、自律功令的功令。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者选拔申购基金份额时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金，则对应的申购费率为0.80%，假设申购 当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元   申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元   申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元， 则其可得到47,241.11份的基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金，则其对应的申购用度为100元，假设 永赢坤益债券型证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 2 号) 申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的基金份额的份数计较如下:   申购用度＝100.00元   净申购金额＝5,500,000-100＝5,499,900.00元   申购份额＝5,499,900/1.0500＝5,238,000.00份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，则其可得到5,238,000.00份基金份额。   （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例三：假设两笔赎回苦求的赎回基金份额均为10,000份，但持无意分吵嘴不 同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回服务的赎回用度和取得的赎回金额 计较如下：                           赎回 1                赎回 2 赎回份额（份，a）                 10,000              10,000 T 日基金份额净值（元， b） 持无意分 T                     6天                  40 天 适用赎回费率（c）                  1.5%                 0 赎回总额（元，d=a×b）             11,000              11,000 赎回用度（e=c×d）               165.00                0 赎回金额（f=d-e）             10,835.00           11,000.00   T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总额。   基金份额净值单元为元，计较结果保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计 算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当纪律，不错适当延 迟计较或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调节实施前依照《信息表现办法》的关连功令在功令媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 受投资东谈主的申购苦求。 资东谈主的申购苦求。 当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购时。 领受估值时代仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 额占基金总份额的比例达到或者跳跃50%，或者变相隐敝50%荟萃度的情形。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总鸿沟上限的，或接受 该申购苦求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金治理东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关连功令在功令媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金治理东谈主不错采取比例阐发等方式对该 投资东谈主的申购苦求进行限制，基金治理东谈主有权断绝该等一起或者部分申购苦求。如 果投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝，被断绝部分的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。如若法律 法例、监管机构要求调节导致上述第8项内容取消或变更的，基金治理东谈主在履行适 当纪律后，有权修改或取消上述限制，而不必召开基金份额持有东谈主大会，并在招募 说明书或关连公告中明确。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 领受估值时代仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按功令报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎 回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分予 以摈弃。在暂停赎回的情况摈弃时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公 告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后 的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回苦求时，按 正常赎回纪律履行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下 一个灵通日不绝赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被摈弃。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，基金治理东谈主决定进行脱期办理的情形下，对于单 个基金份额持有东谈主当日赎回苦求跳跃上一灵通日基金总份额10%以上的部分，基金 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 治理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出10%的赎回苦求实施脱期办理，脱期 的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然而如该基金份额持有 东谈主在提交赎回苦求时选拔“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回苦求将被撤 销。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额持有东谈主当日 未跳跃前述比例的赎回苦求，基金治理东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。 基金治理东谈主在履行适当纪律后，有权根据那时市集环境调节前述比例和办理措施， 并在功令媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：链接2个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金治理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得跳跃20个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者基金 治理东谈主网站等方式在3个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明关连处理方法，并在2 日内在功令媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 法》的关连功令，在功令媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新灵通 的公告。   十三、基金调换   基金治理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的功令决定开办本基金与基金 治理东谈主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关连规 则由基金治理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的功令制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与关连机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主在对基金份额持有东谈主利益无 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 内容性不利影响的前提下，履行关连纪律后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主 应根据基金治理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交游过户或者按摄影 关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连贵寓，对于适应条件的非交游过户苦求按基金登记机构的功令办 理，并按基金登记机构功令的纪律收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照功令的纪律收取转托管费。   十七、如期定额投资绸缪   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资绸缪，具体功令由基金治理东谈主另行 功令并赐与公告。投资东谈主在办理如期定额投资绸缪时可自行约定每期申购金额，每 期申购金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所功令的如期 定额投资绸缪最低申购金额。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 法例或监管部门另有功令的除外。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 制”部分的功令或关连公告。   二十、如关连法律法例允许，在履行关连纪律后，基金治理东谈主办理其他基金业 务，基金治理东谈主将制定和实施相应的业务功令。 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资目的   本基金在灵验抑止投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取杰出业 绩相比基准的投资申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地方政府债、次级债、可分离交游可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、证 券公司短期公司债券）、资产维持证券、债券回购、信用生息品、银行进款（左券 进款、文牍进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国证监会 关连功令。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当纪律后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情状、国度货币战略和财政战略及老本市集资金 环境的研究，积极把执宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，玄虚运用类属竖立策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略、信用生息品投资策略、息差策略、资产维持证券投资策略、国债期货投资 策略、证券公司短期公司债券投资策略等多种投资策略，致力隐敝风险并杀青基金 资产的升值保值。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金将玄虚分析各样属相对收益情况、利差变化情状、信用风险评级、流动 性风险治理等要素来详情各样属竖立比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高申诉的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低申诉的类属。   本基金根据中弥远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的畴昔 走势，并形成对畴昔市集利率变动地方的预期，动态调节组合的久期。当预期收益 率弧线下顷刻间，适当提高组合久期，以共享债券市集飞腾的收益；当预期收益率曲 线上顷刻间，适当裁减组合久期，以隐敝债券市集下降的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线气象的变化进行合 理竖立。本基金在详情固定收益资产组合平均久期的基础上，将衔尾收益率弧线变 化的展望，当令领受追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调节。   本基金通过主动承担戒指的信用风险来获取信用溢价，主要存眷信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：起首分析经济周期和关连市集变化情况，其次 分析标的债券市集容量、结构、流动性等变化趋势，临了玄虚分析信用利差弧线整 体及分行业走势，详情本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后，本基金将领受最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行重新订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，衔尾对雷同债券信用利差的分析以及对 畴昔信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、畴昔信用利差可能下降的信用债 进行投资。   本基金投资的信用借主体评级或债项评级不低于AA+（含）。其中，除短期融资 券、超短期融资券、短期公司债之外的信用债依据债项评级；短期融资券、超短期 融资券、短期公司债依据主体评级；对于莫得债项评级或者债项评级与前述评级要 求不一致的，参照主体评级。其中评级为AA+的信用债占信用债资产比例不跳跃 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 主要参照基金治理东谈主采纳的评级机构出具的信用评级，不错衔尾基金治理东谈主的里面 信用评级进行玄虚认定。基金持有信用债期间，如若其评级下降、基金鸿沟变动、 变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再适应上述约定，应在评级评释发布之 日或不再适应上述约定之日起3个月内调节至适应约定。所指信用债包括金融债 （不包括战略性金融债）、企业债、公司债、中期单子、次级债、可分离交游可转 债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、 证券公司短期公司债券。   本基金在进行信用生息品投资时，将根据风险治理的原则，以风险对冲为目的 参与信用生息品交游，获取信用生息品标的债券的信用风险保护，改善组合的风险 收益特质。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在息差空间，从而详情是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金治理东谈主将严格抑止回购比例以及信用风险和期限 错配风险。   资产维持证券主要包括资产典质贷款维持证券、住房典质贷款维持证券等证券 品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、维持资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产维持证券价值的要素进行分析，并缓助 领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产维持证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   国债期货当作利率生息品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险 水平。治理东谈主将按照关连法律法例的功令，衔尾对宏不雅经济形势和战略趋势的判 断，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性 等谋略进行分析，最大限制保证基金资产安全。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，衔尾刊行 东谈主资产欠债情状、盈利智商、现款流、策差别解性以及债券流动性、信用利差、信 用评级、毁约风险等玄虚评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优质信用债券 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何交游日日终扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 保持不低于基金资产净值5％的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4）本基金治理东谈主治理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％，所有这个词按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券鸿沟的10％；   （8）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产维持证 券，不得跳跃其各样资产维持证券推测鸿沟的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如若其信用等级下降、不再适应投资纪律，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与一起卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不持有合约类信用 永赢坤益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号) 生息品；本基金持有的具有信用保护买方属性的信用生息品口头本金不得跳跃本基 金中所对应受保护债券面值的100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用衍 生品口头本金推测不得跳跃基金资产净值的10%；因证券期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不适应上述功令 投资比例的，基金治理东谈主应当在3个月内调节；   （12）本基金如投资于国债期货，还应除名如下投资组合限制：   ①在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，推测（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跳跃基金资产净值的 比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   如若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行 适当纪律后，则本基金投资不再受关连限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不适应上 述功令投资比例的，基金治理东谈主应当在10个交游日内进行调节。但法律法例、中国 证监会功令的特殊情形或基金合同另有约定的除外。 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令谢却的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资目的和投资策略，除名基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述谢却性功令，如适用于本基金，基金治理 东谈主在履行适当纪律后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为准，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-玄虚指数（全价）收益率。   中债-玄虚指数（全价）是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券 涵盖的范围愈加全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、 交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、短期等）， 粗豪很好地反馈中国债券市集总体价钱水和顺变动趋势。中债-玄虚指数（全价） 各项谋略值的时分序列愈加完满，成心于愈加深入地研究和分析市集。在玄虚辩论 了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金选拔市集认同度较高的中债-玄虚指数（全价）收益率当作事迹相比基准。   如若中央国债登记结算有限服务公司罢手计较编制该指数或改换指数称号，基 金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准 并根据《信息表现办法》进行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若畴昔市集 发生变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加允洽的事迹相比基准，基金治理东谈主 有权根据市集发展情状及本基金的投资范围和投资策略，调节本基金的事迹相比基 准。基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备案后变更事迹比 较基准并根据《信息表现办法》进行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀和型基金和 股票型基金。   七、基金治理东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   九、投资决策依据和决策纪律 永赢坤益债券型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 2 号)      （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵从国度关连法律、法例和 基金合同的关连功令。      （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。      （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。      （1）通过里面沉寂研究，并模仿其他研究机构的研究效果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主等分析评释，为投资决策委员会和基金经理提供 决策依据。      （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资目的和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理建议的资产竖立有谋略或重 大投资决定。      （3）在既定的投资目的与原则下，由基金经理选拔适应投资策略的品种进行 投资。      （4）基金经理下达交游指示到交游室进行交游。      （5） 动态的组合治理：基金经理将追踪证券市集和证券刊行东谈主的发展变化， 衔尾本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的调节，使之不断得到优化。      （6）固定收益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析评释。同期，风险治理部对本基金投资 过程进行日常监督。      十、基金投资组合评释      基金治理东谈主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主广发银行股份有限公司根据本基金合同功令，于2024年10月22日复 核了本评释中的财务谋略、净值进展和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在 乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本组合评释所载数据截止日为2024年09月30日。                                       占基金总资产的比例 序号           相貌             金额（元）                                          （%） 永赢坤益债券型证券投资基金                             更新招募说明书(2024 年第 2 号)       其中：股票                               -                  -       其中：债券              2,419,490,955.87               100.04       资产维持证券                              -                  -       其中：买断式回购的买入返                                           -                  -       售金融资产      本基金本评释期末未持有股票。      本基金本评释期末未持有港股通投资股票。      本基金本评释期末未持有股票。                                              占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                 （%）       其中：战略性金融债           1,094,748,166.17               52.74 永赢坤益债券型证券投资基金                               更新招募说明书(2024 年第 2 号)                                                        占基金资产 序号 债券代码               债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                         （%） 投资明细         本基金本评释期末未持有资产维持证券。 细         本基金本评释期末未持有贵金属。         本基金本评释期末未持有权证。         本基金本评释期内未投资股指期货。         本基金本评释期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开指责、处罚说明         本评释期内,基金投资的前十名证券的刊行主体中信银行股份有限公司在评释 编制日前一年受到行政处罚，处罚款额推测为15642万元。本基金治理东谈主在严格遵 遵法律法例、本基金《基金合同》和公司治理轨制的前提下履行了关连的投资决策 纪律，不存在损伤基金份额持有东谈主利益的行径。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同功令备选股票库之外的 股票。 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金本评释期末未持有其他各项资产。   本基金本评释期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本评释期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与推测项之间可能存在尾差。 永赢坤益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十部分 基金的事迹   基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。   基金治理东谈主依照坚守职守、敦朴信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢坤益债券型证券投资基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                       事迹相比             净值增长 事迹相比        净值增长           基准收益 阶段          率纪律差 基准收益      ①-③                   ②-④        率①             率纪律差             ②    率③                       ④ 月 14 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2022年7月14日为基金合同收效日。 永赢坤益债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、期货合约、信用生息品、单子价 值、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相沉寂。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产沉寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的功令贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章摈弃或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律法 规功令需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行进款本息、应收款项、资产维持证券、信 用生息品、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐 准则》、监管部门关连功令。   （一）对存在活跃市集且粗豪获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不可实在反馈公允价值的，应酬金价进行调节，详情公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时代中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时代中不应将该限制当作特征 辩论。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足可 利用数据和其他信息维持的估值时代详情公允价值。领受估值时代详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行调节并详情公允价值。   四、估值方法 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行 估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时代详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值时代详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时代详情其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在清晰各别，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估 值。 进行估值，但治理东谈主照章应当承担的估值服务不因请托而免除；采纳的第三方估值 机构未提供估值价钱的，依照关连法律法例、行业协会的关连功令及企业管帐准则 要求领受合理估值时代详情公允价值。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。 国度最新功令估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、纪律 及关连法律法例的功令或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值纪律 的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。基金治理东谈主不错栽培大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度 另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 基金合同的功令暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按功令 对外公布。   六、估值差错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时代原因引起的差错，若系同行业现存时代水平不可料到、不可幸免、 不可克服，则属不可抗力，由此而形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被差错处理或形成 其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿服务，但因 该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错服务方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由 于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值差错服务方已经积极调解，何况有协助 义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿服务。估值差错服务方应酬更正的情况向关连当事东谈主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值差错的服务方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值差错的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值差错服务方仍应酬估值差错负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错服务方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的 总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错调节领受尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法例功令的其他原则处理估值差错。 永赢坤益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号)   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因详情估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）当估值差错偏差达到或跳跃基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值差错偏差达到或跳跃基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。如若行业 另有通行作念法，在不违抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金治理东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第8项进行估值时， 所形成的舛讹不当作基金资产估值差错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、登记机构及进款银行等 第三方机构发送的数据差错，或国度管帐战略、市集功令变更等非基金治理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理的措施进 行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或消 除由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 业时； 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金治理东谈主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主按功令对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信 息。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若基金合同收效活气3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，基金治理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的关连业务功令进行调节，并实时公 告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有谋略的详情、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关连功令在功令媒介公告。   在收益分拨有谋略公布后，基金治理东谈主依据具体有谋略的功令就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的功令。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 有功令的除外； 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提纪律和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。治理费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年执行天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金 托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.08%÷当年执行天数   H为逐日应计提的基金托管费 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－9项用度，根据关连法例及相应左券规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取治理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的功令或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关连税收征收的功令代扣代缴。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 度按如下原则：如若基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度表现； 计核算，按照关连功令编制基金管帐报表； 以两边认同的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息表现办法》的关连功令在功令媒介公告。 永赢坤益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十六部分   基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险治理功令》、基金合同偏激他关连功令。关连法律法例对于信息表现的规 定发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会功令的 当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的功令表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会功令时天职，将应予表现的基金信息 通过适应中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息披 露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表现，并保证基金投 资者粗豪按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息 表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵寓纲目 有东谈主大会召开的功令及具体纪律，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息表现及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站 上；除要紧变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。基金合同收效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基 金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在功令网站及基金 销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金产物贵寓纲目其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基 金产物贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在功令 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金合同和 基金托管左券登载在功令网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载于功令媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在功令媒介上登载基金合同 收效公告。   （四）基金净值信息 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少 每周在功令网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表现半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适当纪律，不错适当蔓延计较或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗豪在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度 评释登载在功令网站上，并将年度评释请示性公告登载在功令报刊上。基金年度报 告中的财务管帐评释应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中 期评释登载在功令网站上，并将中期评释请示性公告登载在功令报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度评释，将 季度评释登载在功令网站上，并将季度评释请示性公告登载在功令报刊上。   基金合同收效不及2个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释 或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下表现该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有 份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表现基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有功令的，从其功令。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，关连信息表现义务东谈主应当在2日内编制临时评释书，并 登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际抑止东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 变更； 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令或基金合同约定的其他事项。   （八）深入公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集富贵传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主 权益的，关连信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开深入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐评释   基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在功令网站上，并将 算帐评释请示性公告登载在功令报刊上。   （十一）投资资产维持证券的信息表现   基金治理东谈主应在基金年度评释及中期评释中表现其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和评释期内通盘的资产维持证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度评释中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产维持证券明细。   （十二）投资国债期货的信息表现   基金治理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) （更新）等文献中表现国债期货交游情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、 风险谋略等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适应既定 的投资战略和投资目的。   （十三）投资信用生息品的信息表现   基金治理东谈主应当在基金季度评释、中期评释、年度评释等如期评释及招募说明 书（更新）等文献中详实表现信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况 等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资目 标及策略。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关连信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的功令进行信息表现，详见招募说明书的功令。   （十五）中国证监会功令的其他信息。   六、信息表现事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现治理轨制，指定特地部门及高 级治理东谈主员负责治理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适应中国证监会关连基金信息披 露内容与花式准则等法律法例的功令。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的功令和基金合同的约定，对 基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金业 绩进展数据、基金如期评释、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金算帐报 告等公开表现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子确 认。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证关连报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介表现信息，然而其他全球媒介不得早于功令媒介表现信息，何况在不 同媒介上表现团结信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后10年。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当适应中国证监 会及自律功令的关连功令。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例 功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息： 时； 产价值时； 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施纪律   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份 额持有东谈主苦求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换苦求将 被断绝。   基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金治理东谈主在关连公 告中功令。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金治理东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金治理东谈主应照章向投资者进行充分表现。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账 户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与处置侧袋账户资产关连的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分拨条件的情形下，基 金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表现   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关连信息在如期评释中单独进行表现，包括但不限于：评释期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不当作基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及纪律、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主将 在每次处置变现后按功令实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金治理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有谋略，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金治理东谈主王人应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘适应《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并表现专项审计意见，具体如下：   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得适应《中 华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所的专科意见。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表 意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 意见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度评释进行审计时，应酬评释期间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报表现，履行适当纪律并发表审计意见。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金治理东谈主应参照基金算帐评释的关连要 求，遴聘适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并表现专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关连功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当纪律后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十八部分    风险请示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资方式和交游轨制等各式要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币战略、财政战略、产业战略、区域发展战略等国度战略的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   老本市集是国民经济的伏击组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着伏击的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的执行情状将对质券市集的资产价值产生伏击影 响，从而对基金投资形成风险。   利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值形成投资者执行收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比当年较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还一起或部分证券或价款，形成基金净值 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（纪律差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险泄露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因策划情况恶化等要素发生毁约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用等级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，以至莫得实足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地方政府债、次级债、可分离交游可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、证 券公司短期公司债券）、资产维持证券、债券回购、信用生息品、银行进款（左券 进款、文牍进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国证监会 关连功令，同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特 征，玄虚评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理措施   基金出现无数赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个灵通日苦求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上 的，对于该单个基金份额持有东谈主在单个灵通日跳跃前一灵通日基金总份额一定比例 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 以上的那部分赎回苦求，基金治理东谈主有权采取脱期办理的措施。详见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、纪律及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的情 形时，基金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的功令，严慎中式脱期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险治理 用具当作缓助措施。对于各样流动性风险治理用具的使用，基金治理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 纪律并与基金托管东谈主协商一致。在执走时用各样流动性风险治理用具时，投资者的 赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响：   ①脱期办理无数赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、无数赎回 的情形及处理方式”，详实了解本基金脱期办理无数赎回苦求的情形及纪律。   在此情形下，投资东谈主面对无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本 基金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波动的风险。   ②暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详实了解 本基金暂停接受赎回苦求的情形及纪律。   在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东谈主在暂停赎回期间将无法赎回 其持有的基金份额。   ③降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详实了解 本基金降速支付赎回款项的情形及纪律。   在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能影响 投资东谈主的资金安排。   ④收取短期赎回费 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。   因此，短期赎回费的收取将使得陆续持有期少于7日的投资者将承担较高的赎 回费。   ⑤暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详实了解本基金暂停估值的情形及纪律。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期 办理或被暂停接受或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制以确 保基金估值的平正性。   在此情形下，当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份 额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本粗豪 分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影 响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   ⑦启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表现基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产的变当前分具有省略情趣， 最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   （四）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金治理东谈主的治理水平、治理技巧和治理时代等要素影响基 金收益水平。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为要素形成操作无理或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游差错、IT系统故障 等风险。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （六）合规性风险   基金治理或运作过程中，因违抗国度法律、法例、监管部门的功令以及基金合 同关连功令而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金特地的风险 此，本基金需要承担由于市集利率波动形成的利率风险。基金治理东谈主将阐扬专科研 究上风，加强对市集和债券类产物的深入研究，陆续优化组合竖立，以抑止特定风 险。 回的措施以应酬无数赎回，因此在无数赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不可 实时赎回份额的风险。 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所面对的风 险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不 匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财 产损失。 受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货领受保证金交游轨制，当相应期 限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在功令的时天职补足保证金，按功令将被强制平 仓，可能给投资带来较大损失。 刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 质料恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 面对流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等风险。流动性风险是信用生息品在交 易转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 风险；偿付风险是在信用生息品的存续期内由于不可抑止的市集及环境变化，创设 机构可能出现策划情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差从而影响信用 生息品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体策划情况或 利率环境出现变化引起信用生息品价钱波动的风险。   （八）其他风险   在灵通式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时代系统的故障或者 差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时代风险可能来 自基金治理公司、登记机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、外汇交游所、 证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可正常履行，导致 基金资产的损失。   战役、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等 超出基金治理东谈主自身径直抑止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)      第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在功令媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连纪律后，基金合同应当阻隔： 托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释； 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经适应《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐评释登载 在功令网站上，并将算帐评释请示性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例规 定的最低期限。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)            第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例功令或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关连法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗 了基金合同及国度关连法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关连法律功令决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关连权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构； 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （16）在适应关连法律、法例的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎 回、调换、转托管、基金份额转让、如期定额投资和非交游过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连功令外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适应基金合同等法律文献的功令，按关连功令计较并公告基金净值信息，详情基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制基金季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关连功令，履行信息表现及评释 义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关连功令另有功令外，在基金信息公开表现前应予消释，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有东谈主分拨 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连功令召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓，保存时分不低于法律法例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时分发出，何况保 证投资者粗豪按照基金合同功令的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对遣散、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基金托管 东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期届满后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的功令安全撑持基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗基金合 同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设银行账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）栽培特地的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备实足的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别栽培账户，沉寂核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户栽培、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连功令外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按功令开设基金财产的银行账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同偏激他关连功令另有功令 外，在基金信息公开表现前赐与消释，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 机关等有权机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明 基金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如若基金治理 东谈主有未履行基金合同功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限 不低于法律法例功令的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关连功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连功令，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的功令监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对遣散、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和 银行业监督治理机构，并文牍基金治理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，甘心担抵偿服务，其抵偿服务不 因其退任而免除；   （20）按功令监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基 金治理东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权 益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）精致阅读并遵从基金合同、招募说明书、产物贵寓纲目等信息表现文 件；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利； 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的纪律和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未栽培基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后栽培基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的栽培按照关连法律法例的要求履行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有功令的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调节基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬纪律；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会纪律；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金治理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （2）加多、减少或调节本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及功令 进行调节、调节申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调节关连认购、申购、赎 回、调换、基金份额的转让、非交游过户、转托管、如期定额投资等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或推测代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻止、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）      、投递时分和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关偏激谋划方 式和谋划东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释适应法律法例、基金合同和会 议文牍的功令，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大融会知载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大融会知载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个服务日内链接公布相 关请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金治理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文牍不参 加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的请托东谈主办有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释适应法律法 规、基金合同和会议文牍的功令，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开，会议 纪律比照现场开会和通信开会的纪律进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文牍中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并应用表决权，授权方式不错领受书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定阻隔基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主办东谈主按照下列第（七）条功令纪律详情和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金治理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓 名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须以相当 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或本基金 合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金 合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交符 合会议文牍中功令的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应 会议文牍功令的表决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后文书在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上 公布计票结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在功令媒介上公告。如若领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关连基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连功令以本节特殊约定内容 为准，本节莫得功令的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表决 条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在功令媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连纪律后，基金合同应当阻隔： 托管东谈主连续的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释； 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经适应《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐评释登载 在功令网站上，并将算帐评释请示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤勉、尽责地 履行基金合同功令的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港相当行 政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场合和营业场合查阅。 永赢坤益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号)              第二十一部分     托管左券的内容摘记     一、基金托管左券当事东谈主     （一）基金治理东谈主     称号：永赢基金治理有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、27层     法定代表东谈主：马宇晖     成立时分：2013年11月7日     批准栽培机关及批准栽培文号：中国证券监督治理委员会证监许可20131280 号     注册老本：玖亿元东谈主民币     组织气象：有限服务公司     策划范围：基金召募；基金销售；特定客户资产治理、资产治理和中国证监会 许可的业务。     存续期间：陆续策划     谋划电话：021-51690188     （二）基金托管东谈主     称号：广发银行股份有限公司     住所：广州市越秀区东风东路713号     法定代表东谈主：王凯     成立时分：1988年7月8日     组织气象：股份有限公司     注册老本：197亿元     批准栽培机关和栽培文号：中国东谈主民银行银复1988292号     存续期间：陆续策划     基金托管资历批文及文号：证监许可2009363号     策划范围：经受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；外汇存、贷款；外汇汇 款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现； 外汇告贷；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行和代理刊行 股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理海外信用卡的刊行及付款业 务；离岸金融业务；资信造访、研究、见证业务；经中国银监会等批准的其他业 务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径应用监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地方政府债、次级债、可分离交游可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、证 券公司短期公司债券）、资产维持证券、债券回购、信用生息品、银行进款（左券 进款、文牍进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国证监会 关连功令。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当纪律后，不错调节上述投资品种的投资比例。 资限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （2）本基金在职何交游日日终扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 保持不低于基金资产净值5％的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4）本基金治理东谈主治理且由本托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的10％，所有这个词按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条目功令的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券鸿沟的10％；   （8）本基金治理东谈主治理且由本托管东谈主托管的一起基金投资于团结原始权益东谈主 的各样资产维持证券，不得跳跃其各样资产维持证券推测鸿沟的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如若其信用等级下降、不再适应投资纪律，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与一起卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不持有合约类信用 生息品；本基金持有的具有信用保护买方属性的信用生息品口头本金不得跳跃本基 金中所对应受保护债券面值的100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用衍 生品口头本金推测不得跳跃基金资产净值的10%；因证券期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不适应上述功令 投资比例的，基金治理东谈主应当在3个月内调节；   （12）本基金如投资于国债期货，还应除名如下投资组合限制：   ①在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的15%； 永赢坤益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号)   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，推测（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跳跃基金资产净值的 比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   如若法律法例或监管部门对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适当纪律后，则本基金投资不再受关连限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不适应上 述功令投资比例的，基金治理东谈主应当在10个交游日内进行调节。但法律法例、中国 证监会功令的特殊情形或《基金合同》另有约定的除外。   基金治理东谈主应当自《基金合同》收效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合《基金合同》的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》生 效之日起动手。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调节的，基金治理东谈主应提 前文牍基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金治理东谈主 倡导基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等要素影响，基金 治理东谈主应为基金托管东谈主系统调节预留所需的合理必要时分。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选拔纪律的，基金治理东谈主应按照基 金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连时代系统，对基金 执行投资是否适应《基金合同》对于证券选拔纪律的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。 资谢却行径进行监督：   根据法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令谢却的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资目的和投资策略，除名基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述谢却性功令，如适用于本基金，基金治理 东谈主在履行适当纪律后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为准，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。 督：   基金治理东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险抑止原则评估交游敌手资 信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金治理东谈主，基金 治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明内容真 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 实、准确、完满。基金托管东谈主不合基金治理东谈主提供的可行性说明进行内容审查。基 金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍履行交游并形成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担服务。   基金治理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以DVP（券款兑付）的 交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支 付智商等触及到进款银行选拔方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此选拔进款银行。因基金治理东谈主违抗上述原则给基金形成的损失， 基金托管东谈主不承担任何服务，关连损失由基金治理东谈主先行承担。基金治理东谈主履行先 行赔付服务后，有权要求关连服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 治理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等运动 受限证券关连问题的文牍》等关连法律法例功令。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》模范的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券, 不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金治理东谈主董事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险抑止制 度。基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例抑止情况。   基金治理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律法 规要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 永赢坤益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分 等。基金治理东谈主应保证上述信息的实在、完满，并应至少于拟履行投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关连 问题的文牍》功令，对基金治理东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主 提供的关连书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金治理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摈弃或驻扎措施进行补充书面说 明，并保留稽查基金治理东谈主风险治理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估 评释等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行关连指示。因断绝履行该 指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权评释中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如若基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带服务。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关连法律法例的功令和《基金合同》、招募说明书的 约定履行。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主提交的基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分拨、关连信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹 进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券关连功令时，应实时以书面气象文牍基金治理东谈主限期纠 正，基金治理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面气象或两边约定的方式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释 中国证监会。   对于依据交游纪律尚未成交的且基金托管东谈主在交游前粗豪监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例功令或者违抗《基金合同》约定的，应当拒 绝履行，立即文牍基金治理东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据交游纪律已经成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即文牍基金治理东谈主，并评释中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时天职答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金治理东谈主应积极配合提供关连数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪行径，应立即评释中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无方正情理，断绝、阻难基金托管东谈主根据托管左券功令应用监督 权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托 管东谈主建议教化仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等 投资所需账户、复核基金治理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、关连信息表现和监督基金投资运作等行径。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未履行或无故蔓延履行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他关连功令时，基金治理东谈主应实时以书 面气象文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面 气象向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文牍的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应评释中国证监会。基金治理东谈主有义务要求基 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪行径，应立即评释中国证监会和银行业 监督治理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金治理东谈主合理的 疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓 以供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在功令时天职复兴基金治理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无方正情理，断绝、阻难基金治理东谈主根据本左券功令应用监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主 建议教化仍不改正的，基金治理东谈主应评释中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 权、不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销；基金治理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务，其债 权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利；非因基金财产自身承担的债 务，不得对基金财产强制履行。 运用、贬责、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主撑持期间损坏、灭 失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿服务。 资所需账户。 管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满 与沉寂。 托管左券的约定撑持基金财产。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东谈主负 责与关连当事东谈主详情到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托 管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 损失的，基金治理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应当赐与必 要的协助，但对此不承担服务。   除依据法律法例和《基金合同》的功令外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基 金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具 有托管资历的交易银行开设的永赢基金治理有限公司基金认购专户。该账户由基金 治理东谈主开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等关连功令后，由基金治理东谈主遴聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的 验资评释应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的资 产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东谈主按规 定办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主或基金治理东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专 户，撑持基金的银行进款。该账户的开设和治情理基金托管东谈主承担。本基金的一切 货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金治理东谈主应照章履行 反洗钱及受益通盘东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就关连信息 的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及诠释材料的实在性、准确 性。   资产托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的治理当适应《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行 条例》、《东谈主民币利率治理功令》、《利率治理暂行功令》、《支付结算办法》以及银行 业监督治理机构的其他功令。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 回购主左券，本来由基金托管东谈主撑持，基金治理东谈主保存副本。   （六）期货账户的开立和治理   基金治理东谈主应依据关连期货交游所或期货公司的关连功令开立和治理期货账 户，基金托管东谈主协助提供开立国债期货业务关连账户及苦求交游编码所需的基金托 管东谈主关连信息。   （七）其他账户的开设和治理   在托管左券刚烈日之后，本基金被允许从事适应法律法例功令和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关连账户的开设和使用，由基金治理 东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律法例的功令和《基金合同》的约定，开立关连账 户。该账户按关连功令使用并治理。   （八）基金财产投资的关连银行进款文凭等什物证券、银行如期进款存单等有 价凭证的撑持   基金财产投资的关连银行进款文凭等什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库。属于基金托管东谈主执行灵验抑止下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损 坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机 构执行灵验抑止或撑持的证券不承担撑持服务。   （九）与基金财产关连的要紧合同的撑持 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金治理东谈主撑持。除托管左券另有功令外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金 关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金治理东谈主在合同签署后5个服务日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 治理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门不低于法律法例功令的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迂曲。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照 每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 不错栽培大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务疏导》偏激他法律、法例的功令。基金资产净值和基金份 额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个服务日交游 结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金治理东谈主，由 基金治理东谈主依据《基金合同》和关连法律法例的功令对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金治理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐服务方是基金治理东谈主，就 与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监 管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货、银行进款本息、应收款项、资产维持证券、信 用生息品、其它投资等资产及欠债。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金的估值方法为：   （1）证券、期货交游所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估 值； 易所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值时代详情公允价值； 下，应以活跃市集上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时代详情其公允价 值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时代详情公允价值，在估值时代 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在清晰各别，未上市期间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价 估值。   （6）信用生息品的估值方法：信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 价进行估值，但治理东谈主照章应当承担的估值服务不因请托而免除；采纳的第三方估 值机构未提供估值价钱的，依照关连法律法例、行业协会的关连功令及企业管帐准 则要求领受合理估值时代详情公允价值。   （7）持有的银行进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。   （10）关连法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 纪律及关连法律法例的功令或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错服务方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值 差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错服务 方对径直损失承担抵偿服务；若估值差错服务方已经积极调解，何况有协助义务的 当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿 服务。估值差错服务方应酬更正的情况向关连当事东谈主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   估值差错的服务方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅 对估值差错的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误服务方仍应酬估值差错负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返 还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错服务方应抵偿 永赢坤益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和超 过其执行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   估值差错调节领受尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法例则的第（8）项条目进行估值时，所造 成的舛讹不当作基金资产估值差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所及登记机构及进款银行品级三方 机构发送的数据差错，或国度管帐战略、市集功令变更等非基金治理东谈主与基金托管 东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈弃由 此形成的影响。   当基金治理东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关连各 方应本着勤勉尽责的立场重新计较查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金治理 东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值信息计较顺 延差错而引起的损失由基金治理东谈主承担抵偿服务，基金托管东谈主不负抵偿服务。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信 息。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的团结 记账方法和管帐处理原则，分别独速即栽培、登录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录所有这个词相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金治理东谈主的账册 为准。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （六）基金如期评释的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。   基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更 新基金招募说明书并登载在功令网站上；除了要紧变更事项之外，基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度评释，将 季度评释登载在功令网站上，并将季度评释请示性公告登载在功令报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载 在功令网站上，并将中期评释请示性公告登载在功令报刊上。基金治理东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载在功令网站上， 并将年度评释请示性公告登载在功令报刊上。基金年度评释中的财务管帐评释应当 经过适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主完成季度阐光辉，将关连评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金治理东谈主。基金治理东谈主完成中期报 告后，将关连评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将 复核结果书面文牍基金治理东谈主。基金治理东谈主在年度评释完成后，将关连评释提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后实时复核，并将复核结果书面文牍基金治理 东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以关连各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门专用章的复核意见书，关连各方各自留存一份。如若基金治理东谈主与基金 托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐评释、中期评释或年度评释复核完了后，需盖印阐发 或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关连文献审核时请示。   （七）暂停估值的情形 业时； 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑持，基金治理东谈主 和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错领受电子或文档的形 式，保存期限不低于法律法例功令的期限。如不可妥善撑持，则按关连法例承担责 任。   基金托管东谈主因编制基金如期评释等合理原因要求基金治理东谈主提供关连贵寓时， 基金治理东谈主应将关连贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应遵从消释义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 应按关连法例功令各自承担相应的服务。   七、基金关连文献和档案的保存   基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例功令的最低期限，对关连信 息负有消释义务，但司法强制查验情形及法律法例功令的其它情形除外。其中，基 金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓。   基金治理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。 基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、左券传真给基金 托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的 关连文献。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因托管左券而产生的或与托管左券关连的一切争议，如经友 好协商、融合未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 永赢坤益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 会，按照提交仲裁时该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是结尾的，对两边均有敛迹力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券功令的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当 权益。   托管左券受中华东谈主民共和国法律（为托管左券之目的，在此不包括香港相当行 政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统治。   九、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与阻隔   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的功令有任何冲破。基金托管左券的变更报中国 证监会备案。托管左券约定事项如与法律法例、《基金合同》的功令相冲破的，应 以法律法例及《基金合同》的功令为准。   发生以下情况之一的，托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被摈弃、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金治理东谈主遣散、照章被摈弃、歇业或有其他基金治理东谈主领受基金治理 权；   （4）法律法例、中国证监会或《基金合同》功令的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 永赢坤益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经适应《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载 在功令网站上，并将算帐评释请示性公告登载在功令报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例规 定的最低期限。 永赢坤益债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 2 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交游   投资者不错通过以下方式进行关连的开户、交游业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工研究： 户贵寓，包括基金持多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工研究服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游阐发及关连基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短坚信务。内容包 括基金净值、交游阐发及关连基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议研究、建议、投诉等 永赢坤益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号) 需求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行为   基金治理东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他气象的交流 行为，为投资者提供与基金治理东谈主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢坤益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第二十三部分     其他应表现事项   以下信息表现事项已通过功令信息表现媒介进行公开表现。 序号             公告事项                    表现日历       永赢坤益债券型证券投资基金基金产物贵寓           纲目更新(2023 年第 1 号)       永赢坤益债券型证券投资基金招募说明书更             新(2023 年第 1 号)       永赢坤益债券型证券投资基金 2023 年第 2 季                 度评释       永赢坤益债券型证券投资基金 2023 年中期报                    告       永赢坤益债券型证券投资基金 2023 年第 3 季                 度评释       永赢坤益债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度评释       永赢坤益债券型证券投资基金基金产物贵寓           纲目更新(2024 年第 1 号)       永赢坤益债券型证券投资基金更新招募说明             书(2024 年第 1 号)       永赢坤益债券型证券投资基金的基金经理变                 更公告       永赢坤益债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金治理有限公司对于提请投资者实时       更新已逾期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融骗取的声明       永赢基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公                    告       永赢坤益债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度评释       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融骗取的声明       永赢坤益债券型证券投资基金基金产物贵寓           纲目更新(2024 年第 2 号)       永赢坤益债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                 度评释 永赢坤益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)       永赢坤益债券型证券投资基金 2024 年中期报                告       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎             金融骗取的声明       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎             金融骗取的声明       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎             金融骗取的声明       永赢坤益债券型证券投资基金 2024 年第 3 季               度评释 永赢坤益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金治理东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容所有这个词一致。 永赢坤益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者如若需要了解更详实的信息，可向基金治理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 苦求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。   查阅方式：投资者可在办公时分免费查阅。                                    永赢基金治理有限公司

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