近期，券商违纪被罚音尘接连不停，又一家头部券商遭监管警示。

4月16日，北京证监局官网发布两则行政监管依次决定，因中国星河（601881.SH，6881.HK）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员过火妃耦、锐利关系东说念主投资行动监控不到位的情况，北京证监局决定对中国星河接管出具警示函的行政监管依次。

同期，关于中国星河存在开展股票质押业务不审慎的情况，公司时任分担上述业务的高管罗清晨负有连累，相似被出具警示函。

年内多次遭监管处罚

本年以来，中国星河多次遭到监管处罚。此前3月6日，中国星河因营业部存在融资融券业务展业分歧规，被青岛证监局出具警示函。

监管透露通晓，中国星河青岛海口路证券营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务移交东说念主员为客户办理融资融券开户相关业务并使用营业部相关印记，见告客户追加融资担保物及用章登记等法子违犯公司里面轨制，反馈出营业部里面适度不完善，合规惩办不到位。

更早之前，本年2月初，中国星河还曾因违犯反洗钱相关限定被中国东说念主民银行（下称“央行”）罚金159万元，两名相关连累东说念主统统被处罚3.5万元。

央行透露的行政处罚公示信息通晓，中国星河监犯行动包括未按限定实施客户身份识别义务、未按限定报送大额走动陈说粗略可疑走动陈说。

同期，时任公司钞票惩办总部副总司理刘某、时任公司信息时期部副总司理宋某洋离别对上述两项监犯行动负有连累，离别被罚金1万元、2.5万元。

两融及股票质押利息收入下滑

旧年，中国星河功绩竣事小幅增长。年报通晓，中国星河2023年竣事营业收入336.44亿元，同比增长0.01%；竣事归母净利润78.84亿元，同比增长1.43%。

其中，利息净收入较2022年度下降 19.38%，主要由于信用类业务利息收入减少以及融资利息开销加多。

信用业务方面，限制2023年末，中国星河融资融券余额841亿元，平均保管担保比例247%；股票质押业务待购回余额206亿元，平均践约保险比例252%。

其中，2023年公司融资融券利息收入57.34亿元，同比减少2.47%；股票质押回购利息收入8.93亿元，同比减少10.07%。

二级阛阓通晓方面，中国星河近1个月股价累计下降约12%。限制4月16日收盘，报11.04元/股，下降2.04%，成交额78.12万元，全天成交金额为8.78亿元，换手率为1.08%。

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周斌

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